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中国证券业协会发布诚信管理办法

时间;2016-02-19 来源:未知 作者:admin

中国证券业协会昨日发布了《中国证券业协会诚信管理办法》(简称“管理办法”),管理办法设置了诚信信息的分级公开制度,引入了诚信状况评估和检查机制,进一步完善了诚信信息更正申请、异议申诉、诚信约束与激励、引导等制度,细化了诚信信息查询程序、保密等制度;在整体结构上,增加了章节名称,使规则更加清晰、有条理。

    管理办法明确,会员应建立诚信管理制度,开展诚信建设活动,约束员工诚信执业情况,倡导行业诚信。诚信信息包括:基本信息、奖励信息、处罚处分信息及协会自律规则规定的其他信息。

   协会根据行业诚信建设发展需要,制定会员、从业人员诚信状况评估标准,对会员、从业人员诚信状况开展评估。同时,会员、从业人员诚信状况评估可采取自评、他评或二者相结合的方式。

    管理办法还强调,会员、从业人员报送的诚信信息有虚假内容的,协会应采取谈话提醒、警示及其他自律管理措施;情节严重的,协会应给予纪律处分。

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